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國家重大科學儀器設備開發專項資金管理辦法(試行)

發布日期:2015年08月18日   浏覽次數:次   編輯:admin

第一章

  第一條爲貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要(2006-2020年)》,中央財政設立國家重大科學儀器設備開發專項(以下簡稱專項)資金。爲規範專項資金管理,依據《科學技術進步法》和國家有關科研管理、財務管理制度,制定本辦法。

  第二條專項資金主要用于支持重大科學儀器設備的開發,以提高我國科學儀器設備的自主創新能力和自我裝備水平,支撐科技創新,服務經濟建設和社會發展。

  第三條專項資金的支持範圍包括:

  (一)基于新原理、新方法和新技術的重大科學儀器設備的開發;

  (二)基于已有重大科學儀器設備(裝置)創新成果的工程化開發;

  (三)重要通用科學儀器設備(含核心基礎器件)的開發;

  (四)其他重要科學儀器設備的開發。

  第四條專項實施以需求爲牽引,以應用爲導向,推進政産學研用結合,明晰各方權責,突出管理創新,注重實施績效。

  第五條專項以項目方式、分年度實施,項目周期一般不超過五年。

  第六條专項资金来源坚持多元化原則,包括中央财政资金、地方财政资金、单位自筹资金以及从其他渠道获得的资金。

  本辦法主要規範中央財政資金的使用和管理。其他來源的資金應當按照相關資金提供方對資金使用和管理的規定及要求,統籌安排和使用。

  第七條專項實行試點先行、穩步推開,充分發揮中央有關部門(機構)的組織管理作用。

  

第二章管理體制與職責

  第八條科技部和國家自然科學基金委員會應當建立查重和協調機制。專項應當與國家自然科學基金委員會重大科研儀器設備研制專項科學儀器基礎研究專款有效銜接,並加強與相關國家科技計劃等的銜接。

  第九條財政部的主要職責包括:

  (一)會同科技部研究制定相關管理制度;

  (二)會同科技部確定試點項目組織部門,並根據實施情況動態調整;

  (三)批复項目预算(包括總预算和年度预算,下同);

  (四)会同科技部開展項目經費管理使用的监督检查。

  第十條科技部的主要職責包括:

  (一)會同財政部研究制定相關管理制度;

  (二)會同財政部確定試點項目組織部門,並根據實施情況動態調整;

  (三)负责专項的總体协调,指导并监督項目组织部门的组织管理工作;

  (四)负责批复項目立項、項目综合验收、項目成果汇總管理和項目后评估;

  (五)负责组织項目预算评审评估,向财政部提出項目预算安排建议方案,会同财政部開展項目經費管理使用的监督检查;

  (六)建立適合本專項特點的專家咨詢評審機制。

  第十一條項目組織部門是指中央有關部門(機構),負責項目的組織管理工作。主要職責包括:

  (一)根據本部門、本行業的實際情況,研究確定科學儀器設備創新和發展工作重點;

  (二)組織本部門所屬單位作爲項目牽頭單位的項目申報、實施方案評審論證,擇優限項向科技部推薦項目;

  (三)與項目牽頭單位簽訂項目任務書並組織項目實施;

  (四)成立項目監理組,監督檢查項目的執行情況和經費管理使用情況,協調處理項目執行過程中出現的有關問題;

  (五)按要求向科技部報告項目年度執行情況及項目執行過程中的重大事項;

  (六)負責項目初步驗收,負責本部門組織項目的成果管理;

  (七)發揮市場機制的作用,負責項目成果的推廣應用等。

  第十二条 項目牵头单位是項目的具体实施单位,对項目的具体实施和總体目标的实现负责。主要职责包括:

  (一)在用户、市场、技术及其他配套条件调研和分析基础上,负责開展項目的可行性分析,向组织部门提出項目建议,设计項目实施方案(含技术方案、应用和产业化方案、组织实施方式、经费预算等);

  (二)聯合優勢單位共同組建項目團隊,並與項目合作單位簽訂協議,明確各方權責;

  (三)负责項目的具体实施工作,落实項目配套条件和措施,确保項目各項任务和總体目标的完成;

  (四)建立激勵和評價機制,調動項目團隊成員積極性,促進項目有效實施;

  (五)組織用戶代表成立用戶委員會,參與專項成果的應用方法開發、應用示範和推廣應用等工作;

  (六)負責項目經費的管理和使用;

  (七)按要求編報項目年度執行情況和有關信息,及時向項目組織部門報告執行中出現的重大問題。

  (八)接受科技部、財政部、項目組織部門、項目監理組等的監督、檢查和指導。

 

第三章

  第十三條申请专項资金支持的項目应当具备以下条件:

  (一)符合本辦法第三條確定的支持範圍;

  (二)国内外需求迫切,且相关理论、方法或技术已取得重要突破,能形成具有自主知識産權和市场竞争力的产品;

  (三)擁有本領域的核心關鍵人才,且具有相關理論研究、設計、工程工藝、系統集成、應用研究以及産業化研究等相關方面結構合理的人員隊伍;

  (四)項目设计的运行机制良好,目标明确具体,技术指标可考核,实施方案可行。产学研用结合紧密,具有明确的成果应用单位和良好的市场应用前景,推广应用和产业化措施明确可行。

  第十四條項目牵头单位应当具备以下条件:

  (一)中國境內注冊、具有獨立法人資格的科研院所、高等院校、企業等;

  (二)熟悉國內外相關行業領域發展趨勢,具有長期積累和明顯的技術與人才優勢;

  (三)具有良好的項目实施条件和较强的资源统筹协调能力,能充分调动国内外有关人力、物力和财力等资源开展相关工作;

  (四)在前期相關的科學儀器設備自主創新方面已取得重要進展和突破,相關工作在國內外具有重要影響。

  項目牵头单位的确定,涉及政府采购的,按照政府采购有关规定执行。

  第十五條科技部、财政部根据国家重大科学仪器设备开发的總体部署,并结合中央有关部门(机构)科学仪器设备开发的基础和能力,确定试点項目组织部门及其項目推荐数量。

  第十六條被确定为试点的項目组织部门组织項目申报工作。

  項目牵头单位联合优势技术力量,研究提出符合我国科学技术发展的现实需求且具有广泛应用前景的項目,并编制实施方案,经过初步论证后,报項目组织部门。

  項目组织部门组织专家对項目及实施方案进行评审论证,按照规定的項目推荐数量择优向科技部推荐項目(含实施方案)。項目组织部门在具备条件时,应当积极采取网络视频评审等方式,促进评审工作的公平、公正、公开。

  第十七條科技部将項目组织部门推荐的項目纳入备选項目库,并结合国家科技创新、经济建设和社会发展的需求,从备选項目库中择优遴选項目,形成年度立項項目初步意见,并通知項目组织部门。

  第十八條項目组织部门根据立項初步意见和预算编制要求,组织項目牵头单位编制項目预算申请书,审核后报科技部。

  科技部组织項目预算评审评估,提出項目预算安排建议方案,按照部门预算管理有关规定报财政部。

  第十九條财政部批复項目预算;科技部批复項目立項;科技部根据财政部批复的预算,将項目预算下达至項目牵头单位,并抄送項目组织部门;項目组织部门根据批复组织起草項目任务书(含经费预算),经科技部审核后,与項目牵头单位签订任务书,组织項目实施。

  項目实施起始时间以预算下达时间为准。

  

第四章經費管理

  第二十條項目經費管理和使用遵循目标明确、突出重点,权责清晰、规范管理,专款专用、追踪问效的原則。

  第二十一条項目经费由直接费用和间接费用组成。

  (一)直接费用是指在項目实施过程中发生的与之直接相关的费用。主要包括:设备费、材料费、测试化验加工费、燃料动力费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、出版/文獻/信息傳播/知識産權事务费、劳务费、专家咨询费及其他费用等。

  (二)间接费用是指項目牵头单位和合作单位在组织实施項目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括項目牵头单位和合作单位为項目实施提供的现有仪器设备及房屋,日常水、电、气、暖消耗,有关管理费用的补助支出,以及绩效支出等。其中绩效支出是指項目牵头单位和合作单位为提高科研工作的绩效安排的相关支出。

  第二十二条直接费用中的劳务费是指在項目实施过程中支付给項目团队成员中没有工资性收入的人员(如在校研究生)和临时聘用人员等的劳务性费用。劳务费预算应当结合单位实际和相关人员参与項目的全时工作时间,科学合理、实事求是地编制,

  差旅費的開支標准應當按照國家有關規定執行;會議費的開支應當按照國家有關規定執行,嚴格控制會議規模、會議數量、會議開支標准和會期。

  專家咨詢費的開支標准爲:以會議形式組織的咨詢,專家咨詢費的開支一般參照高級專業技術職稱人員500-800/人天、其他專業技術一般人員300-500/人天的標准執行。會期超過兩天的,第三天及以後的咨詢費標准參照高級專業技術職稱人員300-400/人天、其他專業技術人員200-300/人天執行。以通訊形式組織的專家咨詢,專家咨詢費的開支一般參照高級專業技術職稱人員60-100/人次、其他專業技術一般人員40-80/人次的標准執行。

  严格控制设备购置,項目经费原則上不列支设备购置费,鼓励共享、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造。确有必要购买的,应当对拟购置设备的必要性、现有同样设备的利用情况以及购置设备的开放共享方案等进行单独说明。

  第二十三條间接费用使用分段超额累退比例法计算并实行總额控制,按照不超过項目经费中直接费用扣除设备购置费后的一定比例核定,具体比例如下:

  500萬元及以下部分不超過20%

  超過500萬元至1000萬元的部分不超過13%

  超過1000萬元的部分不超過10%

  間接費用中績效支出不超過直接費用扣除設備購置費後的5%

  间接费用按項目统一核定,其中绩效支出,应当在对科研工作进行绩效考核的基础上,结合科研人员实绩,由所在单位根据国家有关规定统筹安排。间接费用由項目牵头单位和項目合作单位根据各自承担的研究任务和经费额度,协商提出分配方案,在項目任务书中明确,并分别纳入各自单位财务统一管理,统筹安排使用。項目牵头单位和合作单位不得在核定的间接费用以外再以任何名义在項目经费中重复提取、列支相关费用。

  項目牵头单位和合作单位应当按照国家有关规定强化间接费用的管理,制定具体的管理办法。遵循公开、公平、公正的原則,合理统筹安排绩效支出,提升科研工作绩效水平。

  第二十四条項目预算编制的要求:

  (一)根据項目任务的合理需要,坚持目标相关性、政策相符性和经济合理性原則。

  (二)預算編制包括收入預算與支出預算。

  收入预算包括中央财政资金和其他资金。其他资金包括地方财政资金、单位自筹资金以及从其他渠道获得的资金。企业为項目牵头单位的項目,企业投入的资金应当不低于項目總预算的50%

  支出预算应当按照項目经费开支范围确定的支出科目和不同经费来源编列,同一支出一般不得同时列支中央财政资金和其他资金。支出预算应当对各項支出的主要用途和测算理由等进行详细说明。

  (三)項目下设多个任务的,应当同时编制各任务经费预算。

  (四)項目预算由項目牵头单位负责汇總编制。

  第二十五條項目牵头单位和合作单位应当严格按照下达的項目预算执行。項目预算總额一般不予调整,确有必要调整时,应当经項目组织部门审核后报经科技部、财政部批准后执行。

  在目标与经费總额不变的情况下,直接费用中材料费、测试化验加工费、燃料动力费、出版/文獻/信息傳播/知識産權事务费和其他费用如需调整,由項目负责人根据实际情况提出申请,报項目總体组同意后,由項目牵头单位审批,科技部在中期财务检查或财务验收时予以确认。设备费、差旅费、会议费、国际合作与交流费、劳务费、专家咨询费一般不予调增,如需调减可按上述程序调剂用于項目其他方面支出。间接费用不得调整。

  第二十六條項目经费支付管理按照财政国库管理制度有关规定执行。

  項目牵头单位应当及时按预算核拨合作单位经费,并加强对外拨经费的监督管理。項目牵头单位和合作单位不得层层转拨、变相转拨经费。

  第二十七條科技部、财政部定期对項目經費管理、使用情况进行监督检查和财务审计,逐步建立专項资金的绩效评价制度。

  第二十八條未完項目的年度结存经费,按规定结转下一年度继续使用。項目因故中止(含未通过综合验收),項目牵头单位财务部门应当及时清理账目与资产,编制财务报告及资产清单,报項目组织部门,由項目组织部门进行清查处理并报科技部备案,结余经费收回原渠道,并按照财政部关于财政拨款结转和结余资金管理的有关规定执行。

  

第五章項目实施与监督

  第二十九條項目实施实行法人负责制。項目牵头单位对項目负责,合作单位对所承担的任务负责。

  第三十條項目牵头单位应当组建由本单位主要行政领导任组长,項目组织部门相关人员、合作单位相关管理人员、項目负责人及項目团队主要人员组成的項目總体组,具体负责項目和任务执行的协调工作、研究解决項目执行中出现的新情况、新问题。

  第三十一條項目牵头单位应当组建項目技术专家组和項目用户委员会,对項目的技术开发和成果应用提供咨询。

  第三十二條項目牵头单位和合作单位应当建立严格的质量控制体系,规范从图纸设计、材料选择、部件加工到工艺安装等各环节管理,形成完整齐全的技术文件。技术文件应当达到科学仪器设备成果能够复制、生产的要求。

  第三十三條項目组织部门建立由技术、财务、管理等领域专家和用户代表组成項目监理组,对項目的运行机制、保障条件、实施进度、经费使用、档案管理和成果应用等进行全过程监督,并定期向項目组织部门提交监理活动报告,如发现重大事項,应当及时向項目组织部门报告。項目牵头单位和合作单位应当按要求及时向項目监理组提供有关材料,积极配合項目监理组工作。

  科技部根据管理需要,对項目实施情况进行抽查。

  第三十四條实行項目年度执行情况和重大事項报告制度。項目组织部门按年度向科技部报告項目执行情况。

  第三十五條項目在实施过程出现下列重大事項的,应当及时调整或撤销:

  (一)技术、市场需求等情况发生重大变化,造成項目原定目标及技术路线需要修改;

  (二)承诺的配套条件不能落实,影响項目正常实施;

  (三)技術引進、國際合作等發生重大變化導致研究工作無法進行;

  (四)項目技术骨干发生重大变化,致使研究工作无法正常进行;

  (五)由于其他不可抗拒的因素,致使研究工作不能正常進行;

  (六)其他导致不能完成項目有关目标和要求的情况。

  第三十六條涉及科技部立項批复确定的内容调整及項目撤销等重大事項,由項目牵头单位向項目组织部门提出申请,经項目组织部门审核并提出处理意见后报科技部审批。其他重大调整,由項目组织部门按程序审批。

  第三十七條項目组织部门、科技部对相关人员和单位在立項、項目执行、检查、评估和验收等各环节中信用状况进行客观记录,并作为項目管理与决策的重要依据。

  

第六章驗收和檔案管理

  第三十八條項目完成后,項目组织部门组织開展項目初步验收工作。验收材料包括相关技术文件、用户使用报告、财务审计报告等。

  鼓励項目组织部门在初步验收工作中增加科学仪器设备成果的质量评价环节。

  第三十九條項目完成6个月内,在項目初步验收基础上,項目牵头单位提出項目综合验收申请,经項目组织部门审核后,报请科技部综合验收。

  第四十條科技部组织专家组开展综合验收工作,综合验收工作包括财务验收和項目验收两个部分。根据項目的完成情况,综合验收结论分为通过验收和不通过验收。

  項目目标和任务已按照要求完成,经费使用合理,为通过验收。凡具有下列情况之一的,不通过验收:

  (一)項目目标完成不到85%

  (二)所提供的驗收文件、資料、數據不真實,存在弄虛作假;

  (三)研究過程及結果等存在糾紛尚未解決;

  (四)經費使用存在嚴重問題;

  (五)无正当理由且未经批准,超过规定的执行期限半年以上仍未完成項目任务。

  第四十一條在項目综合验收结束后一个月内,科技部将综合验收结果通知項目组织部门。

  未通过综合验收的,項目组织部门应当在接到科技部通知的三个月内,组织項目牵头单位和合作单位针对存在的问题做出相应改进,并再次提出综合验收申请。仍未通过综合验收且无正当理由的,項目牵头单位应当依据相关规定和要求總结分析,項目负责人和承担单位三年内不得再承担本专項項目。

  第四十二條項目通过综合验收后,項目牵头单位应当在一个月内及时办理财务结账手续。項目经费如有结余,收回原渠道,并按照财政部关于财政拨款结转和结余资金管理的有关规定执行。

  第四十三條事业单位使用专項资金购置和试制的固定资产属于国有资产,其管理按照国家有关规定执行。企业使用专項资金购置和试制的固定资产,按照《企业财务通則》等相关规章制度执行。

  第四十四條項目组织部门对項目的组织管理情况及其所组织項目的执行情况,将作为科技部、财政部对试点項目组织部门进行动态调整的重要依据。

  第四十五條項目牵头单位应当建立科学、规范的档案管理制度,将項目实施过程中产生的具有保存价值的电子文档、文字资料、声像资料、照片、图表、数据信息等档案及时进行收集、整理和归档,并经項目组织部门及时报送科技部存档。属于保密項目的,严格遵守国家相关保密管理规定。

  第四十六條  科技部建立统一的专項信息和成果管理平台,促进項目交流合作与成果共享。在遵守国家相关保密管理规定的前提下,对項目立項、項目成果等信息及时向社会公开,接受公众监督,促进成果共享与应用。

  

第七章成果应用和知識産權管理

  第四十七條項目综合验收后,項目组织部门和項目牵头单位应当与应用单位和相关企业密切合作,按照市场化原則,加强成果的应用,提高市场占有率,推动成果转化或技术转移。成果应用推广或技术转移方案应当报科技部备案。

  第四十八條項目综合验收后三年内,項目牵头单位应当经項目组织部门向科技部报送項目成果使用年度报告,包括产业化、市场占有率、用户使用情况以及开放共享情况等。在此基础上,科技部对項目成果应用状况和效益开展综合评估,评估结果将作为后续立項和选择承担单位的依据之一。

  第四十九條項目形成的知識産權的归属、运用、保护和管理等,应当严格按照《科学技术进步法》和国家有关知識産權保护的法律法规及《国务院办公厅转发科技部财政部关于国家科研计划項目研究成果知識産權管理若干规定的通知》(国办发[2002]30號)等法律法規的規定執行。

  項目产生的核心技术、关键部件、工程工艺、应用方法和科学仪器设备整机等重要成果及其知識産權应当首先在境内使用,向境外的组织或者个人转让或者许可境外的组织或者个人独占实施的,应当经項目组织部门审核后报科技部批准。

  第五十條項目牵头单位应当与合作单位事先签署协议明确任务分工及知識産權归属、管理、运用及其利益分配。

  第五十一條項目执行过程中产生的科学仪器设备产品、专著、论文、软件、数据库、专利等,均应当标注国家重大科学仪器设备开发专項资金资助字样和項目批准号。

  

第八章

  第五十二條科技部、财政部适时选择工作基础好、示范性强的地区纳入专項试点范围。试点地区范围内,項目牵头单位是试点項目组织部门所属单位的,項目由试点項目组织部门推荐;項目牵头单位是地方单位(企业)的,項目由項目牵头单位所在省(直辖市、自治区、计划单列市)科技部门会同财政部门推荐。項目组织管理按照本办法相应规定执行。

  第五十三條本辦法由財政部、科技部負責解釋。

  第五十四條本辦法自印發之日起施行。

 

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