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國家質量監督檢驗檢疫總局科技計劃項目管理工作細則

發布日期:2013年10月31日   浏覽次數:次   編輯:admin
國家質量監督檢驗檢疫總局
科技計劃項目管理工作細則
 
为执行《國家質量監督檢驗檢疫總局科技计划项目管理办法》(国质检科[2012]823号),规范总局科技计划项目管理工作,现制定如下工作细则。
本工作細則所規定的科技計劃項目管理工作流程包括:申報、立項、實施與監督檢查、驗收、變更、考核等日常性一般工作流程。各項流程均依托“質檢科研管理信息系統”進行運行管理。質檢總局科技計劃項目由檢驗檢疫領域、質量技術監督領域兩部分組成。參與主體包括:質檢總局科技司、項目主管單位、項目申報/承擔單位、項目負責人、科技司委托的第三方機構。其中,項目主管單位指各直屬檢驗檢疫局,各省、自治區、直轄市及新疆建設兵團質量技術監督局,認監委和標准委科技管理部門,總局直屬挂靠單位。
第一章  申  报
第一條  組織申報。
質檢總局科技司根據上一年度項目主管單位對總局科技計劃項目的完成情況,科學核定本年度各項目主管單位申報額度,並根據總局科技規劃和中心工作,發布項目申報通知,組織申報工作。
第二條  組織推薦。
項目主管單位根據申報通知要求,組織開展申報推薦工作。
(一)建立科研項目儲備庫。項目主管單位須做好科研項目前期儲備工作,建立申報總局科技計劃項目儲備庫。
(二)組織填報。項目主管單位根據申報通知要求,組織相關單位編制項目建議書(附件1),對有自籌經費或配套經費要求的項目,需提供完整真實的自籌或配套經費證明(附件2)。項目承擔單位應具備如下條件:
1. 具有独立法人资格,具备科研项目及经费管理制度和管理能力,科研信用良好。
2. 具备完成项目所需的技术力量、资源保障、工作环境及实验室条件。
(三)遴選預審。項目主管單位組織技術、財務專家對項目建議書的以下指標進行遴選預審:
1. 研究方向的符合性,项目研究应符合国家和质检行业科技发展规划,符合本单位或本区域科研方向。
2. 技术路线的可行性,项目国内外现状分析充分,技术路线科学可行。
3. 研究计划的周密性,研究计划周密合理,能够在实施周期内完成,项目实施周期一般不超过2年。
4. 研究成果的应用性,研究成果具有一定的应用价值和较大的推广前景,鼓励具有前期研究基础的项目申报。
5. 经费预算的合理性,项目研究经费预算编制科学,测算依据充分,配套经费和自筹经费有效落实。多家单位合作申报的项目,牵头单位研究任务和经费总量不应低于项目总量的60%。
6. 研究团队的稳定性,具有稳定的、持续的研究团队支持,具有合理的团队结构,具有和谐的团队精神。
(四)推薦上報。項目主管單位按照申報額度、時限要求統一提交擬申報項目的材料,主要包括:項目建議書、自籌或配套經費證明、申報彙總表(附件3)等。項目主管單位須總體把握:
1. 35岁及以下的青年科技人员主持申报总局项目比例,原则上不低于申报额度的25%。
2. 鼓励推荐发达地区与欠发达地区的科技合作项目或科技援助项目。
第三條  申報彙總。
項目主管單位完成推薦工作,由科技司委托第三方機構對項目申報材料進行彙總整理。
第二章  立  项
第四條  形式审查。
科技司根據項目申報情況,委托第三方機構對項目申報材料進行形式審查(形式審查清單見附件4)。對于形式審查不符合要求的項目(形式審查結果反饋表見附件5),項目主管單位須在5個工作日內按要求組織項目承擔單位修改後重新申報,修改後仍不符合要求或未按時重新申報的項目視爲放棄申報。
第五條  技術評審。
科技司委派或聘請相關領域的評審專家組成評審專家組,並委托第三方機構具體承擔技術評審組織工作。
(一)專家組成。評審專家組由客觀公正、具有一定學術造詣的專家組成,同時考慮專家人數和專業領域代表性,適當加大質檢系統外專家參與評審比例。評審專家應具有副高級以上的技術職稱,或副處級以上的行政職務。
(二)技術評審。根据申报项目的专业领域开展技术评审,技术评审由专业组组长主持,根据申报项目情况和评审专家组成,将每个项目分配给若干评审专家进行独立评审,每个项目的评审专家数量原则上不少于5名。评审的主要内容为:项目立项的必要性,项目的创新性,项目目标及技术路线的可行性,预期成果的应用或产业化前景,项目考核指标、基础条件、研究团队、经费预算、研究周期的合理性,以及该项目承担单位的组织管理水平等(技术评审要点见附件6)。
(三)綜合評議。專業組組長彙總每個項目的評審情況,並與本專業組專家充分討論,根據申報項目的科學性、符合性、系統性、適用性、可操作性等要求,對《項目建議書》進行綜合評議,提出本專業組的評審意見和推薦建議(技術評審意見彙總表見附件7)。由第三方機構對綜合評議結果統一整理彙總後,提交科技司。
(四)評審紀律。評審專家是受總局委托,作爲總局的技術專家行使評審權力,其行爲對總局負責。在評審過程中要遵守組織紀律,要做到實事求是、客觀、公正地評審。
1. 评审专家始终可以自主地表达意见,不受来自外界的任何控制和影响,保证观点、结论、判断和建议的独立、客观、公正,杜绝为自己所在单位或熟人的项目拉票。
2. 评审专家应以科学的态度和方法,严格按照评审工作的有关规定、程序和办法,实事求是地对评审项目做出评价。
3. 评审期间,未经许可,评审专家个人不得就评审事项与申报单位及相关人员联系。
4. 评审专家有义务保护评审对象的知識産權和技术秘密,不得向任何机构和个人泄露评审活动中获取的数据、信息和评审结果;不得扩散评审专家组专家名单和评审专家的个人意见;评审专家从评审对象渠道获得的信息不得用于评审以外的用途。
5. 科技司对评审专家建立评审信用记录,对违反技术评审纪律的单位和个人,由科技司根据情节轻重给予批评和处理。
(五)回避原則。評審專家如果涉及到評審項目中與自己有利益相關的項目,應主動回避,原則如下:
1. 是申报项目负责人或参与人员;
2. 是申报项目主持单位人员或参与单位人员;
3. 与申报项目负责人或参与人员存在师生关系、直系亲属关系或有其他可能影响公正的关系。
第六條  立项下达。
科技司根據綜合評議結果,開展專業間和地域間的綜合平衡,確定立項項目及其經費預算額度,編制下達年度項目立項計劃(計劃項目彙總表見附件8)。
第七條  項目任務書的填報及批複。
(一)任務書的填報。項目主管單位在立項計劃下達的30個工作日內,組織項目承擔單位完成《項目任務書》(附件9)的填報工作。項目主管單位、項目承擔單位須嚴格審查項目任務書有關內容,逐級報送至科技司。審查要點如下:
1. 项目任务书须严格按照评审通过的项目建议书和专家评审反馈意见填报,验收指标须量化、年度考核指标须细化。
2. 不得擅自更改通过技术评审的原定研究内容,不得擅自降低通过技术评审的原定预期目标,不得擅自更改通过技术评审的项目任务书考核指标等关键内容,不得擅自对项目组主要成员(前三位)进行擅自调整。
3. 对于下达预算经费低于申请预算经费的项目,项目负责人可对原定的研究内容、预期目标、考核指标进行合理调整,调整原则是:经费差额低于30%的,原则上不得调整;经费差额高于30%的,项目负责人可以适当调整项目原定研究内容、预期目标和考核指标,但原则上不低于原定任务相关指标的80%。
(二)任務書的批複。項目任務書是約定研究內容、技術路線、任務指標及科研經費的重要合同文件,是項目驗收的重要依據材料。科技司委托第三方機構對項目任務書進行審核,對未通過審核的項目任務書,退回項目主管單位修改並重新申報;通過審核的項目,科技司予以批複實施。
(三)任務書的存檔。項目主管單位、項目負責人、科技司委托的第三方機構應做好項目任務書的檔案留存整理等工作。
第三章  实施与监督检查
第八條  項目實施。
在项目实施过程中,有关单位须按照《國家質量監督檢驗檢疫總局科技计划项目管理办法》规定,加强项目实施进度管理,加强项目实施组织协调,加强项目经费执行管理。
(一)項目主管單位須做好以下工作:
1. 协调落实好项目自筹或配套经费、工作条件和其它资源保障。
2. 协调督促好项目实施进度。做好对项目实施情况的监督检查工作,督促在研项目按照计划任务书的安排開展項目实施工作,按时提交项目进展报告,并于每年12月底前,组织汇总本单位在研项目年度执行情况(《项目执行情况调查表》见附件10),形成本单位年度总报告,提交科技司。
3. 协调计划好项目验收计划。项目主管单位按照项目计划任务书规定的完成时限,结合项目实际情况,编制下一年度的验收计划,随同年度总报告一并提交科技司。
4. 落实项目监督检查工作,对于执行不利、进度缓慢、管理不善的项目,项目主管单位可向科技司直接提出项目变更、撤销、预算削减等申请。
(二)項目承擔單位須做好以下工作:
1. 落实好项目自筹或配套经费、工作条件和其它资源保障。
2. 编报在研项目年度执行情况(含经费到位及使用情况)以及下一年度验收计划。
3. 做好项目实施情况自查,做好项目经费使用管理,做好项目实施进度管理,做好项目进展工作协调。
(三)項目負責人須做好以下工作:
1. 根据项目任务书约定内容,制定详细可行的实施方案,分目标、分阶段落实好各项任务,明确项目团队人员和参与单位分工,按时保质完成研究任务。
2. 严格按照有关财务管理规定执行科研经费开支。
3. 配合项目主管单位做好各项工作,按时提交各项材料。
第九條  监督检查。
各單位應加強對總局科技計劃項目的監督檢查工作,落實各項規章制度,保障項目順利實施。監督檢查主要包括承擔單位自查、項目主管單位監督檢查、科技司抽查等形式,監督檢查內容主要包括:
1. 技术内容,根据任务书规定的研究内容、技术路线、考核指标、已经完成的成果、存在的问题及解决措施等进行检查。
2. 财务内容,根据批复的项目预算和任务书中预算情况对承担单位自筹经费到位情况、专项经费拨付情况、经费使用情况和财务管理情况进行检查。
第十條  科技司抽查工作流程。
(一)科技司根據各項目主管單位提交年度總報告,確定年度抽查範圍,擬定抽查計劃。
(二)科技司委派或聘請專家組成檢查組。檢查組應由技術專家、管理專家和財務專家組成,不少于3人,檢查組組長由技術專家擔任。專家應具有副高級及以上職稱,或從事本專業工作5年以上。
(三)檢查組根據抽查計劃,提前5個工作日通知項目主管單位,做好相關材料准備工作。檢查組可根據檢查對象的實際情況采取集中聽取彙報、現場實地檢查等方式開展抽查工作(現場檢查材料清單見附件11)。
(四)檢查組檢查結束後,應及時出具《總局科技計劃項目現場檢查意見表》(附件12),並反饋至被抽查項目主管單位。
(五)整改落實。項目主管單位應組織項目承擔單位在2個月內根據檢查意見完成整改,並將《項目整改彙報及說明》(附件13)提交檢查組審核通過後,報科技司。
(六)科技司根據《現場檢查意見表》、《項目整改彙報及說明》,對抽查中發現的因管理不善所造成的進度嚴重滯後、經費支出違規等項目,根據相關規定進行系統內通報、項目撤銷、撤銷承擔單位申報資格等處理,情節嚴重的,交相關部門處理。
第四章  验  收
第十一條  驗收形式。
檢驗檢疫領域總局科技計劃項目實行集中驗收,質量技術監督領域總局科技計劃項目試行集中驗收,個別項目依申請可進行單獨驗收。
第十二條  驗收申請。
(一)項目負責人按照任務書研究進度安排,最遲于執行期結束前一個月,向項目主管單位提交相關驗收申請材料。主要包括:
1. 验收申请表(附件14)。
2. 项目任务书(复印件)。
3. 项目简介(可公开并用于新闻宣传)、工作报告、研究报告(参考附件15)。
4. 经费决算表(附件16)。
5. 应用证明或用户评价情况报告。
6. 第三方提供的测试验证报告(针对检测方法、系统开发或仪器设备研制类项目)。
7. 论文、论著、标准、专利等经本项目产出的成果材料。
8. 经科技司批复的项目变更申请书。
9. 现场检查意见表、项目整改汇报及说明。
10. 其它需报送的材料。
上述1-4項材料爲必備材料,項目負責人須對提供的上述驗收申請材料真實性負責。
(二)項目承擔單位、項目主管單位對項目負責人提交的驗收申請材料進行逐級審核後,由項目主管單位報送至科技司指定的第三方機構審查。審核過程中須對項目完成人員組成的真實性和材料的完整性進行嚴格把關,其中:人員的符合性是指《驗收申請表》中項目主要完成人(前三位)應與實際參加研究任務的人員一致,避免出現人員搭車、人員拼湊等情況;材料的完整性是指驗收申請材料是否完整齊備,避免出現空項、漏填、少頁等情況。
第十三條  驗收批複。
科技司委托的第三方机构对收到的验收申请材料进行审查,定期编制《集中验收汇总表》(附件17),并向科技司提出项目集中验收时间、地点、验收专家人选(附件18)等建议。科技司根据第三方机构的建议开展驗收批複。
其中,驗收專家組及專家人選應符合以下條件:
1. 专家组应由技术专家、财务专家组成,专家组人数不少于7人,其中技术专家不少于5人,来自质检系统外的验收专家不得少于2人。
2. 专家人选应具有高级技术职称或副处级以上职务,具备与被验收项目相关的专业知识背景及工作经验,不得来自同一法人单位,不得来自项目承担单位、参与单位以及利益相关方。
第十四條  專家驗收。
(一)專家預審。科技指定的第三方機構收集齊全參加集中驗收的項目驗收材料電子版,于集中驗收會議前3個工作日內,寄送至相關專家進行驗收預審(涉密項目除外)。預審過程中預審專家可就相關疑問和項目負責人進行溝通、質詢,項目負責人可就相關內容進行答疑修正。
(二)集中驗收。
1. 集中验收会由科技司组织,有关会务由第三方机构会同相关单位承担。
2. 集中验收会由科技司或委托相关单位主持,宣布验收项目名单,通过验收专家名单,推荐验收专家组长。
3. 集中验收会在验收专家组长主持下,由项目负责人对项目完成的技术指标、取得成果、创新性、应用情况及财务情况进行汇报,个别项目开展现场测试验证、样机演示等。专家组根据项目任务书的内容,对项目完成考核指标、获得成果、应用及经费使用情况进行质询,经充分讨论后形成验收组意见。
4. 集中验收会专家验收纪律,参照本细则第二章中的“技术评审纪律”执行。
第十五條  驗收結論。總局科技計劃項目驗收結論分爲通過驗收、不通過驗收及複議。
(一)項目目標和任務已按照考核指標要求完成,經費使用合理,爲通過驗收。
(二)存在下列情況之一的,爲“不通過驗收”。
1. 项目目标任务完成不到85%;
2. 所提供的验收文件、资料、数据不真实,存在弄虚作假;
3. 未经申请或批准,课题承担单位、课题负责人、考核指标、研究内容、技术路线等发生变更;
4. 超过项目批复规定的执行期半年以上未完成,并且会前未提出变更申请,或变更申请未经通过的;
5. 经费使用存在严重问题。
(三)复议是指因提供的验收文件资料不详实、不准确等原因导致验收意见争议较大,或项目的成果资料未按要求进行归档和整理,或研究过程及结果等存在纠纷尚未解决的项目需要复议。复议的项目,应在首次验收后半年内,针对存在的问题作出改进或补充材料后,再次提交驗收申請。若未按规定时限要求进行改进或补充材料,视同不通过验收。
(四)項目驗收結論由科技司指定的第三方機構書面反饋項目主管單位。除有保密要求外,項目驗收結論及成果應向社會公開。
(五)未通过验收的项目,科技司将酌情对有关单位或负责人进行通报,同时通知项目主管单位按验收专家组意见进行整改,并在半年内再次提交驗收申請。其中,因违反有关政策法规和科技计划管理制度未通过验收的,取消项目承担单位下一年度承担科技计划项目的资格。
第十六條  成果登記。
(一)通過驗收的項目,項目承擔單位應按照驗收專家組意見,完善項目驗收材料,並在驗收通過的2個月內辦理成果登記,未進行成果登記的項目不得參評總局各類科技獎勵。
(二)成果登記分爲系統版和紙質版同時進行,系統版成果登記須登錄管理信息系統填報;紙質版成果登記須報送至第三方機構。成果登記材料爲:
1. 科技司批复的验收申请表(一份,复印件)。
2. 项目研究报告及相关验收材料(一份)。
3. 由项目主管单位填写意见的科学技术成果验收证书(附件19,根据项目完成人数量确定,不超过十份)。
4. 科技成果登记表(附件20,一式四份)。
第五章  变  更
第十七條  變更條件。
出現下列情況之一的,項目負責人可申請項目變更:項目技術內容需要變更;項目完成時間需要延長;項目名稱需要進行調整;考核指標需要調整;項目組主要成員(前三位)變更;其他需要由科技司批准變更的事項。
第十八條  变更流程。
(一)變更申請。項目負責人須在項目任務書規定的完成期限前6個月提出變更申請,填寫《項目變更申請表》(附件21),詳細說明項目變更內容、理由和依據等,並附相關證明材料。
(二)主管部門審核。變更申請由項目承擔單位、項目主管單位逐級審核,填寫意見後,報送至科技司指定的第三方機構。
(三)第三方機構審查。第三方機構組織專家對項目的變更申請進行審查,形成項目變更意見,必要時可聘請專家對申請變更項目進行現場核查。
(五)科技司批複。科技司根據第三方機構的變更意見對變更申請進行批複,並委托第三方機構做好項目變更檔案留存整理等工作。
第十九條  项目撤销。
出現下列情況之一的,項目負責人可申請項目撤銷:研究內容已不適用質檢事業發展,研究條件存在不可克服的困難,研究團隊發生重大變化很難繼續開展後續研究工作。
第二十條  撤销流程。
(一)項目變更流程適用項目撤銷流程。
(二)科技司審批同意撤銷的項目,根據相關財務管理規定,由項目承擔單位退回剩余國撥科研經費(《撤銷項目經費決算表》附件22),或經批複同意後流轉用于本單位下一年度開展其它總局科技計劃項目。
第六章  考  核
第二十一條  績效考核。
总局科技计划项目绩效管理根据《國家質量監督檢驗檢疫總局科技计划项目管理办法》第七章的规定执行。
第二十二條  日常考核。
科技司對項目主管單位開展年度日常考核。主要考核內容爲:本年度項目完成情況(項)、通過驗收情況(項)、參加集中驗收情況(批次)、實施監督檢查情況(項)等。科技司可根據日常考核結果,確定下一年度該項目主管單位的總局科技計劃項目申報項目額度。
第七章  其他事项
第二十三條  本细则由质检总局科技司负责解释,自发布之日起施行。未尽事宜,按照《國家質量監督檢驗檢疫總局科技计划项目管理办法》(国质检科[2012]823号)执行。
 
附件:國家質量監督檢驗檢疫總局科技計劃項目管理工作細則附件清单及相关附件(1—23)
 
 
 
                           质检总局科技司
                      2013年10月31日

 

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